海南證監(jiān)局近期下發(fā)了一則行政處罰決定書，表示對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計罰沒24.3萬元。而此次內(nèi)幕交易的時點正是奮達科技董事長發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。

處罰決定書顯示，2017年6月2日早間，奮達科技擬在深交所披露關(guān)于董事長提“議兜底增”的倡議書，但證券部助理羅某斌未能趕在8點之前將擬披露信息報送至交易所(交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時限為8點)，導(dǎo)致該信息未正式公開披露。期間，羅某斌不慎將《增持倡議書公告》遺忘在文印室復(fù)印機臺上。

8點05分，時任奮達科技技術(shù)市場部工程師鐘某文和銷售技術(shù)中心文員楊小桃來公司文印室復(fù)印材料時，看到了羅某斌遺忘在復(fù)印機上的《倡議書公告》，楊小桃當(dāng)場用手機對該文件進行了拍照。10點，楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。10點31分，楊小桃朋友圈中《倡議書公告》的圖片被人發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，奮達科技電器產(chǎn)品技術(shù)部副經(jīng)理林立在微信群中看到了該信息。

中午休市期間，奮達科技正式對外披露《倡議書公告》，并于11點45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執(zhí)。

值得一提的是，當(dāng)日11點04分，林立看到鐘某文轉(zhuǎn)發(fā)的《倡議書公告》圖片，便將80萬元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶;11點05至07分，林立買入“奮達科技”69,000股，買入成交金額80.66萬元，并分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10.67萬元。

海南證監(jiān)局認為，楊小桃對《倡議書公告》進行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為。林立利用《倡議書公告》的內(nèi)幕信息，通過本人證券賬戶交易“奮達科技”股票，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。

海南證監(jiān)局稱，根據(jù)上述當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，決定對楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬元罰款，沒收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬元，并處以10.67萬元的一倍罰款。

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