中華網財經9月23日訊，今日，廣東證監局披露了關于對黎佩嫦的行政處罰決定書和市場禁入決定書。黎佩嫦，時任安信證券股份有限公司佛山樂從營業部客服專員，私下接受客戶委托，代客戶在證券普通賬戶決策交易基金、國債，成交金額共計198.6億元；未經客戶委托，通過客戶證券信用賬戶，擅自為客戶買賣證券（主要為ETF基金），成交金額共計115.81億元。廣東證監局決定對黎佩嫦處以100萬元罰款及5年證券市場禁入措施。

私下接受客戶委托買賣證券

“張某蘭”證券普通賬戶于2015年8月18日在安信證券佛山樂從營業部開立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期間，私下接受張某蘭委托，代為在“張某蘭”證券普通賬戶決策交易基金、國債，成交金額共計198.6億元，合計虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

“張某蘭”證券信用賬戶于2017年12月11日在安信證券佛山樂從營業部開立。黎佩嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期間，未經張某蘭的委托，通過“張某蘭”證券信用賬戶，擅自為客戶買賣證券（主要為ETF基金），成交金額共計115.81億元，合計虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

對于以上行為，依據《證券法》第二百一十條、第一百九十四條的規定，廣東證監局決定對黎佩嫦私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。對黎佩嫦未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的行為，給予警告，并處以80萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，合計對黎佩嫦處以100萬元罰款。

此外，廣東證監局還表示黎佩嫦作為證券從業人員，未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，成交金額巨大，給客戶造成巨額虧損，嚴重損害客戶利益，情節較為嚴重。依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條、第五條的規定，對黎佩嫦采取5年證券市場禁入措施。

關鍵詞： 券商 證券 市場 5年