【資料圖】

1、是指上市公司公開發行證券(包括首次公開發行股票、配股、增發、發行可轉換公司債券、發行分離交易的可轉換公司債券等)以及非公開發行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司股權激勵計劃募集的資金。

2、募集資金的存放募集資金的存放實行專戶存儲制度。

3、公司應當在銀行設立專用帳戶存儲募集資金，并與開戶銀行簽訂募集資金專用帳戶管理協議。

4、上市公司募集資金過程:《上海證券交易所上市公司募集資金管理制度》（2008年6月） 《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》（2008年1月） 《中小企業板上市公司募集資金管理細則》（2008年2月修訂） 《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》募集資金專戶數量一個專戶（存放于專戶） 專戶數量 ≤ 募投項目個數 原則：專戶數量 ≤ 募投項目個數兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶經交易所同意可以增加募集資金專戶數量 原則：專戶數量 ≤ 募投項目個數超募資金也應存放于專戶。

5、存在兩次以上融資的，應當分別設置募集資金專戶。

6、2、募集資金到賬后簽訂三方協議時限兩周內（期滿或變更終止后新協議也要在兩周內簽署） 一個月內（滬深中小創業期滿或變更終止后新協議也要在一個月內簽署）3、三方協議至少要包括的內容（協議簽訂后及時報交易所備案并公告協議主要內容）（一）上市公司應當將募集資金集中存放于專戶；（二）專戶賬號、涉及的募集資金項目、存放金額和期限；（三）商業銀行每月向上市公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構；（四）保薦機構可以隨時到商業銀行查詢專戶資料；（五）上市公司、商業銀行、保薦機構的權利義務和違約責任。

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