中國證券業協會7日公布了2022年證券公司公司債券業務執業能力評價結果，共有23家證券公司評級為A，50家證券公司評級為B，18家證券公司評級為C。

【資料圖】

今年共計91家證券公司參評，相比上一年度多了1家。參評依據為《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

23家券商獲評A級

從參評結果來看，共有23家機構獲評A級，分別為財通證券、財信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創證券、華泰聯合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投。

另有50家證券公司評級為B，18家證券公司評級為C。

中國證券業協會表示，本次執業能力評價是對各參評證券公司2021年公司債券業務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結果發布前部分證券公司重大違規事項的影響。根據《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

執業能力評價是強化執業質量正向激勵的重要方式。中國證券業協會表示，下一步將在監管部門指導下持續完善評價指標體系，拓展評價結果應用，更好地促進證券公司履職盡責，提升公司債券承銷與受托管理業務執業水平，推動交易所債券市場高質量發展。

監管持續強化

券商公司債券業務執業能力評價是根據2021年修訂后的《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》（以下簡稱為《辦法》）給出的評級結果。

《辦法》明確六類能力評價指標，包括券商公司債券業務的人員與制度保障、業務能力、合規展業、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰略。同時，明確能力評價指標滿分為100分，其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業務能力指標滿分為25分，合規展業指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰略指標滿分為10分。

對于存在涉及低價競爭被監管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據能力評價得分高低，評價結果將分為A、B、C三類，合規展業指標項得分為0，或者得分為負數的將直接被劃為C類。

近年來，券商公司債承銷規模屢創新高，市場份額向頭部投行集中，部分中小券商實現“逆襲”，浙商證券、五礦證券進入到A類行列。一家券商投行人士認為，部分中小型券商近年來借助注冊制改革在投行業務方面逐漸摸索形成差異化競爭優勢，債券承銷業務增長迅速。作為資本市場的“看門人”，無論體量大小，都需要在合規、風控等多個領域全面提升自身實力。

此前，杭州中院公告，廣受市場關注的“五洋債”證券虛假陳述責任糾紛系列案件第一批賠償款7.029億元已執行到位，其中德邦證券總計履行5.755億元。

“從‘五洋債’案終審判決可以看出監管機構對于債券中介機構的主要監管思路。”一位券商債券業務人員表示，從判決及處罰文件來看，主承銷商對發行人的審慎核查義務并不因其他中介機構的存在而減輕。券商作為債券市場的重要參與者，需特別關注自身的責任和義務。

監管機構不斷加大對中介機構的處罰力度。除修訂發布《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》進一步強化券商在債券存續期的持續督導義務外，中證協還在2021年年末就修訂《公司債券承銷業務規范》，強化券商的內控和責任要求，防范“結構化發行”等違法違規行為。

責編：林根

校對：祝甜婷

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